{"id":5828,"date":"2026-05-25T12:58:00","date_gmt":"2026-05-25T15:58:00","guid":{"rendered":"https:\/\/sinqia.com.br\/?p=5828"},"modified":"2026-07-31T12:04:42","modified_gmt":"2026-07-31T15:04:42","slug":"gestao-compliance-regulatorio","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/evertectrends.com\/pt-br\/gestao-compliance-regulatorio\/","title":{"rendered":"Como fazer uma boa gest\u00e3o de compliance regulat\u00f3rio no setor de capitais?"},"content":{"rendered":"

Solu\u00e7\u00e3o do Compliasset auxilia empresas do segmento a automatizar processos de controle e workflow de normas regulat\u00f3rias\u00a0<\/span><\/i><\/p>\n

O mercado de capitais est\u00e1 passando por relevantes moderniza\u00e7\u00f5es no \u00e2mbito regulat\u00f3rio. As normas e legisla\u00e7\u00f5es obrigaram empresas do setor a organizar e manter uma boa gest\u00e3o de compliance regulat\u00f3rio<\/strong>, de forma a cumprir os requisitos estabelecidos por \u00f3rg\u00e3os reguladores ou entidades autorreguladoras para seu funcionamento.<\/p>\n

Um dos principais marcos regulat\u00f3rios dos \u00faltimos anos \u00e9 a Resolu\u00e7\u00e3o CVM 175<\/strong>, publicada pela Comiss\u00e3o de Valores Mobili\u00e1rios (CVM) em dezembro de 2022, com in\u00edcio de vig\u00eancia em 2 de outubro de 2023. A norma \u00e9 reconhecida como o novo Marco Regulat\u00f3rio dos Fundos de Investimento<\/strong> e, desde sua publica\u00e7\u00e3o, passou por diferentes atualiza\u00e7\u00f5es. A vers\u00e3o consolidada incorpora altera\u00e7\u00f5es at\u00e9 a Resolu\u00e7\u00e3o CVM 240<\/strong>, de mar\u00e7o de 2026, que modificou pontualmente regras aplic\u00e1veis aos Fundos de Investimento em Direitos Credit\u00f3rios, os FIDCs<\/strong>.<\/p>\n

Na pr\u00e1tica, a Resolu\u00e7\u00e3o CVM 175 re\u00fane regras gerais e anexos espec\u00edficos que disciplinam a constitui\u00e7\u00e3o, o funcionamento e a divulga\u00e7\u00e3o de informa\u00e7\u00f5es dos fundos de investimento<\/a><\/strong>, al\u00e9m da presta\u00e7\u00e3o de servi\u00e7os. A norma aborda aspectos como os ativos que podem compor as carteiras, custos, prazos de aplica\u00e7\u00e3o e resgate e responsabilidades de cada integrante da estrutura, sem excluir outras regulamenta\u00e7\u00f5es aplic\u00e1veis.<\/p>\n

Com o encerramento dos principais prazos de adapta\u00e7\u00e3o, o setor de capitais precisa manter seus processos, documentos e controles alinhados \u00e0 Resolu\u00e7\u00e3o CVM 175, \u00e0s altera\u00e7\u00f5es posteriores e \u00e0s novas orienta\u00e7\u00f5es publicadas pela CVM.<\/em> Com isso em mente, falaremos mais a seguir sobre o que \u00e9 e a import\u00e2ncia do compliance regulat\u00f3rio<\/strong> para atender \u00e0s regras no setor de capitais. Confira:<\/p>\n

O que \u00e9 compliance regulat\u00f3rio?<\/b><\/h2>\n

Em primeiro lugar, \u00e9 importante entender o que engloba o compliance regulat\u00f3rio. Esta \u00e1rea lida com a conformidade exigida por \u00f3rg\u00e3os de controle governamental, como as <\/span>ag\u00eancias reguladoras<\/b>, <\/span>entidades de fiscaliza\u00e7\u00e3o<\/b>, dentre outras.\u00a0<\/span><\/p>\n

Qualquer empresa, independentemente do porte, pode estar sujeita ao <\/span>controle regulat\u00f3rio<\/b> em alguma parte de suas atividades. H\u00e1 segmentos da economia, no entanto, que exigem autoriza\u00e7\u00e3o, licenciamento ou registro perante o <\/span>\u00f3rg\u00e3o regulador<\/b> para o funcionamento legal da empresa.\u00a0<\/span><\/p>\n

No caso do setor financeiro e mercado de capitais, o compliance regulat\u00f3rio \u00e9 uma atividade essencial, j\u00e1 que a n\u00e3o adequa\u00e7\u00e3o pode resultar em advert\u00eancias, multas, restri\u00e7\u00f5es de atua\u00e7\u00e3o, suspens\u00e3o de autoriza\u00e7\u00f5es ou outras penalidades, conforme a natureza e a gravidade da infra\u00e7\u00e3o. As empresas do setor seguem especialmente as normas e diretrizes do Banco Central do Brasil e da CVM, al\u00e9m de regras operacionais e autorregulat\u00f3rias da B3 e da Associa\u00e7\u00e3o Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (ANBIMA), conforme o tipo de atividade exercida.<\/p>\n

Assim, fica clara a import\u00e2ncia da aten\u00e7\u00e3o especial \u00e0s <\/span>mudan\u00e7as regulat\u00f3rias<\/b>, j\u00e1 que a conformidade \u00e9 essencial para a perenidade do neg\u00f3cio.<\/span><\/p>\n

Al\u00e9m disso, a tend\u00eancia do mercado brasileiro \u00e9 justamente de refinamento das pr\u00e1ticas regulat\u00f3rias, para refletir os padr\u00f5es internacionais e, com isso, viabilizar novos neg\u00f3cios.\u00a0<\/span><\/p>\n

Como fazer uma boa gest\u00e3o de compliance regulat\u00f3rio?<\/b><\/h3>\n

Os riscos regulat\u00f3rios<\/strong> s\u00e3o citados com frequ\u00eancia nos desafios de compliance das empresas. Segundo o estudo Gerenciamento de Riscos 2026, da KPMG, 96% das 276 companhias abertas analisadas mencionaram riscos regulat\u00f3rios em seus Formul\u00e1rios de Refer\u00eancia arquivados na CVM em 2025. O levantamento tamb\u00e9m mostra que 80% das empresas informaram possuir uma \u00e1rea espec\u00edfica dedicada ao gerenciamento de riscos.
\n<\/span><\/p>\n

Para <\/span>otimizar a gest\u00e3o regulat\u00f3ria<\/b> no setor de capitais, \u00e9 importante que sejam adotadas boas pr\u00e1ticas de gest\u00e3o de riscos, compliance e governan\u00e7a (Governance, Risk and Compliance, ou GRC). Entre essas boas pr\u00e1ticas, podemos citar como primeiro passo a cria\u00e7\u00e3o de um invent\u00e1rio regulat\u00f3rio, mapeando todo o acervo normativo aplic\u00e1vel \u00e0 sua empresa.<\/span><\/p>\n

A partir desse mapeamento, s\u00e3o identificadas as exig\u00eancias contidas nas legisla\u00e7\u00f5es, implementando as mudan\u00e7as quando necess\u00e1rio. \u00c9 importante, no entanto, realizar uma classifica\u00e7\u00e3o de prioridade de cada risco regulat\u00f3rio, conforme disp\u00f5e o ISO 3100:2018, referente ao processo de tomada de decis\u00e3o.<\/span><\/p>\n

Tecnologia como aliada da gest\u00e3o de compliance<\/b><\/h2>\n

Todo esse processo de gest\u00e3o de compliance regulat\u00f3rio pode ser bastante complexo e demorado, especialmente com equipes de compliance enxutas. Pensando nisso, existem solu\u00e7\u00f5es no mercado voltadas para <\/span>automatizar processos de controle e workflow<\/strong><\/a> de normas regulat\u00f3rias para o setor de capitais.<\/span><\/p>\n

A Compliasset<\/a><\/strong>, empresa adquirida pela Sinqia em 2023, tornou-se 100% Evertec Brasil em 2025 e hoje integra o portf\u00f3lio de solu\u00e7\u00f5es de compliance e riscos da companhia. Foi criada justamente para auxiliar o compliance para o mercado de capitais<\/strong>, de Previd\u00eancia, IPs, fintechs, entre outras institui\u00e7\u00f5es do setor financeiro. A primeira vers\u00e3o da solu\u00e7\u00e3o da companhia foi adotada por algumas gestoras de recursos e ganhou tra\u00e7\u00e3o rapidamente no mercado.
\n<\/span><\/p>\n

Como funciona?<\/b><\/h3>\n

A solu\u00e7\u00e3o da Compliasset para a gest\u00e3o do compliance regulat\u00f3rio oferece uma <\/span>agenda regulat\u00f3ria<\/b> e de controles internos atualizada por especialistas, facilitando a visualiza\u00e7\u00e3o das atividades. Cada atividade \u00e9 extra\u00edda de normas vigentes e carrega um comando objetivo a ser realizado pelo time de Compliance, com prazo de execu\u00e7\u00e3o, pessoa respons\u00e1vel, assuntos relacionados e embasamento legal.<\/span><\/p>\n

Al\u00e9m disso, por tr\u00e1s do conte\u00fado regulat\u00f3rio que a ferramenta disponibiliza para as empresas, um time de conte\u00fado jur\u00eddico, com experi\u00eancia no mercado financeiro e de capitais, analisa e mapeia continuamente a regulamenta\u00e7\u00e3o aplic\u00e1vel para manter o conte\u00fado do sistema atualizado.<\/p>\n

Por fim, a ferramenta tamb\u00e9m oferece canais para o registro e acompanhamento de den\u00fancias e manifesta\u00e7\u00f5es relacionadas \u00e0 privacidade e \u00e0 prote\u00e7\u00e3o de dados, que podem ser utilizadas pelo pr\u00f3prio time de compliance ou por outros colaboradores da organiza\u00e7\u00e3o.<\/p>\n

Assim, \u00e9 poss\u00edvel ter a evid\u00eancia de tudo o que foi feito em cada ocorr\u00eancia para qualquer consulta ou auditoria futura. Ainda, a extra\u00e7\u00e3o de relat\u00f3rios com base nestes eventos confere intelig\u00eancia ao processo de compliance e, por conseguinte, mais efetividade ao time envolvido.<\/span><\/p>\n

Saiba mais sobre a solu\u00e7\u00e3o da Compliasset para a <\/span>gest\u00e3o de compliance regulat\u00f3rio<\/b> no setor de capitais. Clique aqui para falar <\/span>com os nossos especialistas<\/span><\/a>!<\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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