Integração amplia a visibilidade de enquadramento das carteiras de forma automática, gerando maior autonomia para os gestores
As empresas Compliasset e LOTE45, que pertencem ao grupo Sinqia, deram um passo significativo na busca pela excelência em soluções para fundos de investimentos. As companhias realizaram uma integração entre seus produtos para oferecer uma solução completa em gestão de enquadramento de carteiras, automatizando processos e auxiliando as instituições financeiras a lidarem com os desafios do mercado regulatório.
Saiba mais sobre a solução a seguir:
Perspectiva Temporal Ampla
De um lado, o produto C.P.M. (Compliance Portfolio Manager), da LOTE45, já disponibiliza um sólido controle de enquadramento para fundos de investimentos, fundações, carteiras administradas de acordo com as regras da CVM, incluindo a nova resolução CVM 175 e outras como a CVM 356, CVM 472, CVM 555, CVM 578 e CVM 606, assim como resoluções da Anbima, CMN, tais como CMN 4963, CMN 4993 e 4994, além do regulamento dos próprios fundos, entre outras regras gerenciais; de outro, o Compliasset automatiza com excelência o programa de compliance para o mercado de capitais, facilitando o levantamento de evidências para possíveis eventos de auditoria.
A integração entre os dois produtos resulta em uma solução automatizada e abrangente, que oferece uma perspectiva temporal ampla e de longo prazo do enquadramento de carteiras, algo inédito no mercado.
Agora, as instituições financeiras podem armazenar os históricos de enquadramento ao longo do tempo, permitindo respostas a perguntas cruciais, como:
- Há quantos dias a carteira está desenquadrada?
- Qual regra provoca mais desenquadramentos de passivos?
- Quantos desenquadramentos ativos tivemos em 2023?
Essas informações são fundamentais para a autonomia dos gestores e para a tomada de decisões mais assertivas.
Do Manual ao Automático
Além disso, o processo de gestão de enquadramento de carteiras, que muitas vezes é realizado de forma manual, passa a ocorrer de forma automática, utilizando uma interface moderna e intuitiva através de uma solução Cloud/SaaS (Software as a Service).
O processo manual resulta em inúmeras dificuldades, como a falta de armazenamento de verificações ao longo do tempo, ineficiência na geração de relatórios detalhados e dificuldades em realizar análises históricas. A integração resolve todos esses problemas.
Notificações Eficientes
Uma das características mais valiosas da integração é a capacidade de notificar as partes interessadas de maneira eficaz, através de alertas detalhados por e-mail que facilitam a comunicação entre as equipes responsáveis pelo enquadramento e pelo compliance.
Isso permite que ações corretivas sejam tomadas rapidamente e mantém a alta administração da instituição financeira informada sobre a gestão de desenquadramento em tempo real.
Ao eliminar processos manuais, otimizar notificações e oferecer insights por meio de relatórios detalhados, a integração entre a Compliasset e a LOTE45 está capacitando as instituições financeiras a tomar decisões mais assertivas, melhorar sua eficiência operacional e fortalecer seu cumprimento regulatório.
Entre em contato com os nossos especialistas para saber mais sobre a solução!
